中基协洪磊:发挥行业协会作用加强私募行业自律管理

                  来源: 互联网 作者:佚名

                  摘要: 2012年6月6日,中国证券投资基金业协会正式成立。2012年12月,《基金法》修订并颁布,在法律层级上明确了协会法律地位和自律性质。2014年1月17日,经证监会同意,基金业协会发布《私募投资基金管

                    2012年6月6日,中国证券投资基金业协会正式成立。2012年12月,《基金法》修订并颁布,在法律层级上明确了协会法律地位和自律性质。

                    2014年1月17日,经证监会同意,基金业协会发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》。“《备案管理》是法律赋予基金业协会的重要职责,要求基金业协会探索如何走出一条自律管理市场配置资源的路。”中国证券投资基金业协会会长洪磊表示。

                    洪磊表示,起初由于门槛?#31995;停?#23548;致登记机构数量快速增长。为了让优秀的私募机构能脱颖而出。协会发布了“二五公告?#20445;?#20844;告设立了三个门槛:一是所有来登记的机构,必须拿法律意见书,律师要发表意见。二是协会不能无限制的增信。三是管金融一定要管机构管产品管人员,法定代表人和风险控制官,要取得基金协会资格。此外,协会在2018年底正式发布私募股权投资基金管理人信用信息报告,全面实施信用信息报送制度。

                    截至2018年底,协会已登记私募基金管理人2.44万家,已备案私募基金7.46万只,管理基金规模12.71万亿元,私募基金管理人员总人数24.57万人;已登记的私募基金管理人有管理规模的共2.14万家,平均管理基金规模5.94亿元。

                    近年来,私募基金通过直接投资实体企业、上市公司定向增发投资、新三板投资、新股发行投资、债券发行与债权投资,以及资产支持证券投资等,快速对?#37038;?#20307;企业融资需求,为中小企业“输血?#20445;?#20026;新兴行业“加油?#20445;?#36880;渐成为服务实体经济重要力量。

                    洪磊表示,私募基金在服务实体经济与创新型国家建设方面起到了以下四个方面的作用:

                    已成为我国直接融资体系中的重要有生力量。截至2018年?#21215;?#24230;末,在协会备案的私募基金累计投资于境内未上市未挂牌企业股权、新三板企业股权和再融资项目数?#30475;?0.01万个,为实体经济形成股权资本金5.57万亿元。

                    为经济发展提供了宝贵的资本金。2018年,私募基金投向境内未上市未挂牌企业股权的本金?#30053;?.22万元,相当于同期?#30053;?#31038;会融资规模的6.3%,为企业发展提供了宝贵的资本金,有力推动了供给测结构性改革与创?#30053;?#38271;。

                    落实国家创新发展战略、支持中小企业发展最?#34892;?#30340;金融工具。截至2018年?#21215;?#24230;末,私募基金在投中小企业项目5.53万个,在投本金1.94万亿元;在投种子期与起步期项目3.96万个,在投本金1.90万亿元;互联网等计算机运用、机械制造等工业资本品、原材料、?#25581;?#29983;物、医疗器械与服务等产业升级及新经济代表领域成为私募股权与创业投资基金布局重点,在投项目4.89万个,在投本金2.51万亿元。

                    深度融入“一带一路”倡议和中西部开发进程。从私募基金在投项目的地域分布看,行业积极拓展空间,深度融入“一带一路”倡议和中西部开发进程,赋予区域协调发展新动能。私募金的项目投资情况一定程度上已成为衡量区域发展活力与政策环境吸引力的重要指标。

                    洪磊认为,当前私募行业风险也在加剧,在私募机构登记方面,有三个突出问题对投资人利益损害最大:一是关联方?#37038;?#31867;金融等冲突业务,股权关联、业务关联传导金融风险。部分申请机构的关联方为类金融机构,?#37038;翽2P、民间借贷、保理、融资租赁等与私募基金属性相冲突业务。二是集团化倾向。同一?#23548;?#25511;制人登记多家同类型私募基 金管理人,不合理扩张,导致资金先在集团内部循环再投向实体经济,加剧“募资?#23567;薄ⅰ?#34701;资贵”。三是?#23548;?#25511;制人、股东代持规避关联方,高管非职业化、缺乏专业性和投资能力。部分申请机构的?#23548;?#25511;制人、主要股东的身份可疑或代持,?#25381;行?#19994;?#26412;⒚挥?#20986;资能力、无法?#23548;食械?#32929;东和?#23548;?#25511;制人责任。

                    在产品备案方面,洪磊认为也有三个问题,一是部分产品不符合投资本质、不属于私募基金产品范围。2018年,协会发布《私募投资基金备案须知》,明确规定对申请的不属于私募基金范围的经营活动?#25381;?#22791;案。实施以来,?#25381;?#22791;案194只不属于私募基金备案范围的基金。二是部分产品?#25381;?#32452;合投资,投向单一项目,增加投资人风险。三思后部分产品先备案再募集,违背私募基金募集完成后再备案的事后备案制度安排,滥用协会信用背书。

                    针对私募基金行业的新趋势、新问题,洪磊表示,将充分发挥行业协会作用,加强行业自律。严格登记备案管理,建设标准明确、规则清晰、审?#25628;?#26684;、公信透明的登记备案体系。在私募基金集中地区成立地方协会,实现基金业协会与地方协会两级合作,以及与其他金融监管部门、工商登记部门的信息共享与联动。?#21592;?#25252;投资者利益为核?#27169;?#20005;格落实行业信义义务。

                  关键词:

                  基金,投资,备案,协会,登记

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